Compliance e Regolamentazione

Definizione del software di pre-autorizzazione delle transazioni dei dipendenti

Il software di pre-autorizzazione delle transazioni dei dipendenti viene utilizzato per consentire o negare le transazioni potenziali del personale di un'azienda.

Un software di pre-clearance delle operazioni dei dipendenti viene utilizzato per autorizzare o respingere le operazioni personali prospettate dagli stakeholder interni della tua organizzazione. Laddove l'organizzazione disponga di una policy su quali operazioni ritenga inaccettabili o laddove esista un obbligo regolamentare che impedisca ai dipendenti di detenere determinati strumenti finanziari, questo tipo di soluzione digitalizza il processo di approvazione delle operazioni richieste. Questo contribuisce a prevenire attività di negoziazione che potrebbero configurare manipolazione del mercato o abuso di mercato.  

Funzionalità del software di pre-clearance delle operazioni dei dipendenti

Richieste di autorizzazione

Gli stakeholder utilizzano il software per presentare richieste di approvazione prima di eseguire operazioni in strumenti finanziari. La piattaforma è accessibile a tutti i soggetti interessati collegati alla società tramite un portale sul sistema aziendale.

Avvisi e notifiche

Il software di monitoraggio delle operazioni dei dipendenti include avvisi per azioni o informazioni rilevanti. Ad esempio, può notificare un dirigente (PDMR) in merito ai periodi di chiusura durante i quali non può negoziare strumenti finanziari della propria società, oppure quando raggiunge la soglia per la segnalazione delle operazioni in strumenti finanziari dell'emittente all'Autorità competente.

Conservazione della documentazione

L'utilizzo di uno strumento online per la pre-clearance crea un audit trail digitale delle operazioni richieste, di quelle soggette a restrizioni e delle relative tempistiche. Dimostra che hai implementato un processo di pre-clearance a rafforzamento dei tuoi processi di compliance.

Knowledge base

Il software funge da knowledge base per i dipendenti in materia di operatività conforme. Può archiviare i documenti di policy aziendale più aggiornati e fornire informazioni sulle responsabilità e gli obblighi di ciascun soggetto.

Vantaggi del software di pre-clearance

Efficienza

I requisiti imposti alle società per garantire che i propri dipendenti operino in modo responsabile e nel rispetto della compliance sono talmente numerosi che un software di pre-clearance è essenziale per le operazioni dei dipendenti. Avere tutte le informazioni rilevanti in un'unica posizione centralizzata rende più semplice per il tuo team di compliance ottenere una visione d'insieme della situazione operativa di ciascun soggetto.

Conformità regolamentare

Un processo di pre-clearance automatizzato aiuta le società a mantenere la conformità con le normative di settore come la Direttiva relativa ai mercati degli strumenti finanziari (MiFID II) e il Regolamento sugli abusi di mercato (MAR).

Riduzione del rischio

An effective pre-clearance system is essential to risk mitigation. It helps prevent misconduct and reduces the potential negative impacts of both regulatory risk and reputational risk that could result from non-compliant trades made by employees.

Maggiore trasparenza

Un'unica fonte di informazioni chiara garantisce trasparenza sull'attività di negoziazione all'interno dell'organizzazione e risulta utile in caso di indagine. Non devi più preoccuparti di sistemi frammentati che potrebbero portare alla perdita di informazioni importanti. Tutto è raccolto in un unico punto per migliorare la comprensione della compliance da parte della società.

È obbligatorio installare un software di pre-clearance delle operazioni dei dipendenti?