Naleving en regelgeving

Definitie van software voor voorafgaande goedkeuring van werknemertransacties

Software voor het vooraf goedkeuren van handelstransacties door werknemers wordt gebruikt om mogelijke transacties door medewerkers van een bedrijf toe te staan of te weigeren.

Pre-clearance software voor werknemerstransacties wordt gebruikt om voorgenomen persoonlijke transacties van interne stakeholders binnen uw organisatie goed te keuren of te weigeren. Wanneer de organisatie een beleid hanteert ten aanzien van transacties die zij onwenselijk acht, of wanneer er een regulatoire verplichting bestaat om te voorkomen dat werknemers bepaalde effecten aanhouden, digitaliseert deze oplossing het proces van het beoordelen van ingediende transactieverzoeken. Dit helpt handelsgedrag te voorkomen dat zou kunnen leiden tot marktmanipulatie of marktmisbruik.

Kenmerken van software voor voorafgaande goedkeuring van handel door werknemers

Transactie aanvragen

Stakeholders gebruiken de software om verzoeken tot goedkeuring in te dienen voordat zij effectentransacties uitvoeren. Het platform is voor alle relevante aan de onderneming verbonden partijen toegankelijk via een portaal binnen het bedrijfssysteem.

Waarschuwingen en meldingen

De software voor monitoring van werknemerstransacties beschikt over waarschuwingen voor relevante handelingen of informatie. Zo kan de software een persoon met leidinggevende verantwoordelijkheid (PDMR) attenderen op gesloten periodes waarin deze niet mag handelen in de eigen effecten van de onderneming, dan wel op het moment waarop de meldingsdrempel wordt bereikt voor het melden van transacties in de financiële instrumenten van de uitgevende instelling aan de bevoegde autoriteit.

Registratie en dossiervorming

Het gebruik van een online tool voor pre-clearance creëert een digitaal audit trail van welke transacties zijn verzocht, welke aan beperkingen onderhevig waren en op welk moment. Daarmee toont u aan dat u een pre-clearance procedure heeft geïmplementeerd ter versterking van uw compliance-processen.

Kennisbank

De software fungeert als kennisbank voor werknemers met betrekking tot compliant handelsgedrag. Er kunnen actuele beleidsdocumenten van de onderneming worden opgeslagen en informatie worden verstrekt over de verantwoordelijkheden en verplichtingen van betrokkenen.

Voordelen van pre-clearance software

Efficiëntie

Er gelden dusdanig veel vereisten voor ondernemingen om erop toe te zien dat hun werknemers op verantwoorde en compliant wijze handelen, dat pre-clearance software voor werknemerstransacties onmisbaar is geworden. Doordat alle relevante informatie op één centrale plaats is ondergebracht, kan uw compliance team eenvoudiger een overzicht verkrijgen van de handelsactiviteit van iedere individuele medewerker.

Naleving van wet- en regelgeving

Een geautomatiseerd pre-clearance proces ondersteunt ondernemingen bij de naleving van sectorale regelgeving, zoals de Richtlijn markten voor financiële instrumenten (MiFID II) en de Verordening marktmisbruik (MAR).

Risicobeperking

Een doeltreffend pre-clearance systeem is essentieel voor risicobeperking. Het helpt misstanden te voorkomen en beperkt de potentiële nadelige gevolgen van zowel toezichtrechtelijke risico's als reputatierisico's die kunnen voortvloeien uit niet-conforme transacties door werknemers.

Betere transparantie

Eén heldere, centrale informatiebron waarborgt transparantie over de handelsactiviteit binnen het personeelsbestand en biedt uitkomst in het geval van een onderzoek. U hoeft zich niet langer zorgen te maken over gefragmenteerde systemen waardoor belangrijke informatie verloren kan gaan. Alle informatie is op één plaats ondergebracht, hetgeen het compliance-inzicht van ondernemingen vergroot.

Zijn wij verplicht om pre-clearance software voor werknemerstransacties te implementeren?

Pre-clearance software voor werknemerstransacties is niet verplicht, maar biedt een oplossing om te voldoen aan de verplichting van ondernemingen om op de hoogte te zijn van de transacties van werknemers en PDMR's en om marktmisbruik en marktmanipulatie te voorkomen. Het alternatief is een arbeidsintensief papieren proces. Pre-clearance software maakt veelal deel uit van een bredere suite binnen software voor de monitoring van persoonlijke werknemerstransacties, en voegt zo aanvullende functionaliteit toe aan uw inspanningen om marktmisbruik tegen te gaan.