Regelefterlevnad och reglering

Definition av förhandstillstånd för programvara för handelsövervakning

Förhandsgodkännande för programvara för handelsövervakning används för att godkänna eller neka potentiella transaktioner av en anställd på ett företag.

Programvara för förhandsgodkännande av transaktioner används för att godkänna eller avslå planerade personliga transaktioner av interna intressenter i er organisation. I de fall organisationen har en policy för vad den betraktar som otillåtna transaktioner, eller där det finns ett regulatoriskt krav på att hindra anställda från att inneha vissa värdepapper, digitaliserar denna typ av lösning processen för att godkänna de begärda transaktionerna. Detta bidrar till att förebygga handelsaktivitet som kan utgöra marknadsmanipulation eller marknadsmissbruk.

Funktioner i handelstillsynsprogramvara

Transaktionsansökningar

Intressenter använder programvaran för att skicka in förfrågningar om godkännande innan de genomför värdepapperstransaktioner. Plattformen är tillgänglig för alla berörda parter med koppling till bolaget, via en portal i det företagsgemensamma systemet.

Aviseringar och notifieringar

Programvaran för övervakning av anställdas transaktioner innehåller aviseringar för relevanta åtgärder eller information. Den kan exempelvis avisera en person i ledande ställning (PDMR) om stängda perioder då denne inte får handla i bolagets egna värdepapper, eller när tröskelvärdet för rapportering av transaktioner i emittentens finansiella instrument till tillsynsmyndigheten uppnås.

Dokumentation

Att använda ett digitalt verktyg för förhandsgodkännande skapar en verifieringskedja som visar vilka transaktioner som begärdes, vilka som begränsades och när. Det utgör bevis för att ni har implementerat en process för förhandsgodkännande som stärker era efterlevnadsprocesser.

Kunskapsbas

Programvaran fungerar som en kunskapsbas för anställda avseende regelrätt handel. Den kan lagra bolagets senaste policydokument och tillhandahålla information om anställdas ansvar och skyldigheter.

Fördelar med programvara för förhandsgodkännande

Effektivitet

Kraven på bolag att säkerställa att deras anställda handlar ansvarsfullt och inom ramen för gällande regelverk är så omfattande att programvara för förhandsgodkännande är nödvändig. Att samla all relevant information på en central plats gör det enklare för ert compliance-team att få en överskådlig bild av varje enskild persons handelssituation.

Regulatorisk efterlevnad

En automatiserad process för förhandsgodkännande hjälper bolag att upprätthålla efterlevnad av branschregelverk som direktivet om marknader för finansiella instrument (MiFID II) och marknadsmissbruksförordningen (MAR).

Riskreducering

Ett effektivt system för förhandsgodkännande är centralt för riskreducering. Det bidrar till att förebygga regelöverträdelser och minskar de potentiella negativa konsekvenserna av både regulatoriska risker och anseenderisker som kan uppstå till följd av icke-regelrätta transaktioner genomförda av anställda.

Ökad transparens

En tydlig, samlad informationskälla säkerställer transparens kring handelsaktivitet bland medarbetarna och underlättar vid en eventuell utredning. Ni behöver inte längre oroa er för fragmenterade system där viktig information riskerar att gå förlorad. Allt samlas på en och samma plats för att stärka bolagets förståelse för sin efterlevnad.

Måste vi använda programvara för förhandsgodkännande?