Compliance und Regulierung

Definition einer Software zur Vorabgenehmigung von Mitarbeitergeschäften

Die Software für die Pre-clearance von persönlichen Mitarbeitergeschäften wird verwendet, um potenzielle Transaktionen von Mitarbeitern eines Unternehmens zuzulassen oder zu verweigern.

Funktionen einer Software zur Vorabgenehmigung von Mitarbeitergeschäften

Handelsanträge

Betroffene Personen nutzen die Software, um vor der Ausführung von Wertpapiertransaktionen einen Genehmigungsantrag einzureichen. Die Plattform ist für alle relevanten Personen, die mit dem Unternehmen verbunden sind, über ein Portal im Unternehmenssystem auf jedem Endgerät zugänglich.

Warnmeldungen und Benachrichtigungen

Die Software verfügt über Warnmeldungen zu relevanten Vorgängen oder Informationen. So wird beispielsweise eine Führungskraft über geschlossene Zeiträume benachrichtigt, in denen ihr der Handel mit Wertpapieren des eigenen Unternehmens untersagt ist, oder wenn sie die Meldeschwelle für die Meldung von Transaktionen in Finanzinstrumenten des Emittenten an die Aufsichtsbehörde erreicht hat.

Dokumentation

Die Nutzung eines digitalen Tools für die Vorabgenehmigung schafft einen digitalen Prüfpfad darüber, welche Handelsgeschäfte beantragt, welche eingeschränkt wurden und wann dies geschah. Damit weisen Sie nach, dass Sie ein Vorabgenehmigungsverfahren implementiert haben, um Ihre Compliance-Prozesse zu stärken.

Wissensdatenbank

Die Software dient Mitarbeitern als Wissensdatenbank für regelkonformes Handeln. Sie kann die aktuellen Richtlinien des Unternehmens speichern und Informationen über Pflichten und Verantwortlichkeiten der Mitarbeiter bereitstellen.

Vorteile einer Software zur Vorabgenehmigung

Effizienz

Angesichts der zahlreichen Anforderungen, die Unternehmen erfüllen müssen, um sicherzustellen, dass ihre Mitarbeiter verantwortungsbewusst und regelkonform handeln, ist eine Software zur Vorabgenehmigung von Mitarbeitergeschäften unverzichtbar. Wenn alle relevanten Informationen an einem zentralen Ort vorliegen, kann sich Ihr Compliance-Team leichter einen Überblick über die Handelssituation jeder einzelnen Person verschaffen.

Einhaltung gesetzlicher Vorschriften

Ein automatisiertes Vorabgenehmigungsverfahren unterstützt Unternehmen dabei, die Anforderungen branchenrelevanter Vorschriften wie der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID II) und der Marktmissbrauchsverordnung (MMVO) einzuhalten.

Risikominimierung

Ein wirksames Vorabgenehmigungssystem ist ein zentraler Baustein der Risikominimierung. Es hilft, Fehlverhalten zu verhindern, und reduziert die potenziellen negativen Auswirkungen sowohl regulatorischer Risiken als auch reputationsbezogener Risiken, die aus nicht konformen Handelsgeschäften von Mitarbeitern entstehen könnten.

Bessere Transparenz

Eine klare, zentrale Informationsquelle gewährleistet Transparenz über Handelsaktivitäten innerhalb der Belegschaft und hilft im Falle einer Untersuchung. Sie müssen sich nicht länger um fragmentierte Systeme sorgen, in denen wichtige Informationen verloren gehen könnten. Alles wird an einem Ort gebündelt, um das Compliance-Verständnis im Unternehmen zu verbessern.

Ist eine Software zur Vorabgenehmigung von Mitarbeitergeschäften verpflichtend?